Конспект ИЭ. 330. 341 Дребот А. М
5.3 Внешние эффекты. Теорема Коуза5.1 Понятие и виды транзакцийТранзакция (англ. transaction, от лат. transactio — совершение, договор) - процесс перемещения/ воспроизводства прав собственности. Это соглашение, сопровождаемое взаимными уступками.Близким по смыслу термином является понятие сделки, от которой трансакция отличается большим охватом экономических явлений.
Признаки транзакций
(типов взаимодействия):
1. Степень специфичности (стандартные или достаточно уникальные ресурсы)
Пример общего человеческого капитала - знание правил арифметики, пример специального- знание менеджером административных особенностей и управленческой культуры той фирмы, где он проработал много лет.
После того, как какой-либо агент произвел инвестиции в специальные активы, его положение становится крайне уязвимым. Такие сделки требуют продуманных, подчас весьма дорогостоящих мер по защите интересов собственников.
2. Степень регулярности и длительности сделок
Если сделки регулярны, то спорные вопросы между фирмами и работниками разрешаются в процессе личного общения, без ссылок на условия договора и привлечения каких-либо внешних инстанций, суда.
3. Степень неопределенности
В условиях неопределённых долгосрочных контрактов составляются более детальные, гибкие контракты с многочисленными открытыми позициями, что требует дополнительных мер по защите от недобросовестного поведения партнера.
4.Степень измеримости характеристик сделки
Покупатели нередко вынуждены прибегать к дорогостоящей проверке количества и качества приобретаемых ими трудноизмеримых благ(услуги здравоохранения, адвоката).
5. Степень взаимозависимости сделок. Чем сильнее зависимость экономического агента от решений, принимаемых другими агентами, тем больше затраты, необходимые для того, чтобы его действия были скоординированы с их действиями и чтобы он был застрахован от неожиданных перемен в их планах.
По классификации Дж. Коммонса, различают следующие виды трансакций:
– Переговорная трансакция (bargaining transaction):
– Управленческая трансакция (managerial transaction):
– Трансакции рационирования(rationing transaction).
Основной особенностью переговорной трансакции является симметричный характер отношений сторон, т. е. в данном случае нет командования-подчинения. Перемещение прав собственности здесь является результатом добровольного соглашения равноправных сторон, нет дискриминации. Здесь понятие сделки совпадает с понятием переговорной трансакции.
Управленческая трансакция предполагает асимметричный характер отношений сторон, т. е. они
строятся по принципу командования-подчинения. Перемещение прав собственности происходит в результате команды одного индивида и подчинения другого индивида, например отношения начальника и подчиненного в фирме.
Здесь происходит перемещение определенного права собственности, а именно, свободы распоряжаться своим временем по собственному усмотрению от подчиненного к начальнику. Они не ведут переговоры относительного каждой трудовой операции.
Рационирующая трансакция также предполагает асимметричный правовой статус сторон, но команды отдает коллективный орган, а подчинение исходит от индивидов, например отношения между государством и населением по уплате подоходного налога и их присвоение другим людям(социальные выплаты) или составление бюджета компании советом директоров. При этом осуществление такой трансакции требует команды от коллективного органа и подчинения со стороны индивидов.
В реальной жизни возникает некий симбиоз всех видов трансакций путем вкрапления элементов трансакций рационирования и управления в трансакцию сделки.
По мнению К. Поланьи экономическое поведение человека в социальной среде характеризуется взаимосвязью транзакций четырех типов: Реципрокность(взаимность), Редистрибуция(перераспределение), Транзакция домашнего хозяйства, Транзакции рыночного обмена.
Транзакция взаимности – обмен подарками между членами одной социальной группы. Чем больше социальная дистанция между ними, тем слабее влияние взаимности.
Транзакция перераспределения - социальные выплаты, кот. власть осуществляет на свою пользу или на пользу подчинённых.
Транзакция домашнего хозяйства – производство для семьи
Транзакции рыночного обмена
Полезно также проводить различие между товарными и институциональными трансакциями.
Для более полной характеристики понятия «трансакция» Д. Бромли предложил следующую классификацию:
– товарные, осуществляющиеся в рамках существующих институтов(не сопровождаются их изменением);
– институциональные, которые предполагают совершенствование существующей структуры экономических институтов.
5.2 Сущность и классификация транзакционных издержек
Впервые транзакционные издержки были рассмотрены Р.Коузом в статье «Природа фирмы», где он говорит об издержках использования ценового механизма, объясняя их наличием существование фирмы, как альтернативного механизма координации деятельности.
Коуз доказал, что транзакционные издержки существуют, т.к. при каждой сделке «необходимо проводить переговоры, осуществлять взаимосвязи, устранять разногласия», рассмотрел существование внутрифирменных и других социальных (не рыночных) транзакций.
Первоначально трансакционные издержки были определены Р.Коузом как "издержки пользования рыночным механизмом". замене его системой внутреннего административного контроля. Некоторые трансакции дешевле производить внутри фирм, не прибегая к посредничеству рынка.
Позднее оно стало обозначать любые виды издержек, сопровождающих взаимодействие экономических агентов независимо от того, где оно протекает - на рынке или внутри организаций, поскольку деловое сотрудничество в рамках иерархических структур (таких как фирмы) также не свободно от трений и потерь.
– Р. Коуз выделил «издержки асимметрии информации о продукте» и «издержки оценки и разделения вкладов работников»,
– Джордж Стиглер – «информационные издержки»
– Оливер Уильямсон – «издержки оппортунистического поведения», издержки «ex ante» и «ex post»
– Майкл Дженсен и Уильям Меклинг – «издержки мониторинга за поведением агента и издержки его самоограничения»
– Й.Барцель – «издержки измерения»
– Пол Милгром и Джон Робертс – «издержки влияния»
– Генри Хансманн – «издержки коллективного принятия решений»
– Карл Далман – «издержки сбора и переработки информации», «издержки проведения переговоров и принятия решений», «издержки контроля и юридической защиты выполнения контракта»
– Дуглас Норт и Трайн Эггертссон «издержки поиска информации», «издержки ведения переговоров», «издержки составления контрактов», «издержки мониторинга», издержки принуждения к исполнению контракта», «издержки защиты прав собственности»
Трансакционные издержки порождаются естественным стремлением минимизировать неопределенность, возникающую вотношениях между агентами.
Т рансакционные издержки и риск находятся в обратной зависимости. Стремление экономических агентов снизить риск увеличивает трансакционные издержки.
Попробуем рассмотреть их примерно в той последовательности, в какой они возникают по ходу совершения сделок.
1. Издержки поиска информации. Складываются из затрат времени и ресурсов, необходимых для ведения поиска, а также из потерь, связанных с неполнотой и несовершенством получаемой информации. На товарных рынках
производители затрачивают немалые средства на изучение потребительского спроса, маркетинг, рекламу, а потребители - на изучение рекламных проспектов, посещение магазинов, стояние в очередях, найм торговых агентов (например, по продаже недвижимости).
Поиск может принимать экстенсивные и интенсивные формы, т.е. ознакомление с как можно большим числом имеющихся вариантов или как можно более углубленное изучение какого-то одного из них. Поиск прекращается, когда ожидаемые предельные выгоды сравниваются с предельными издержками его продолжения.
2. Издержки ведения переговоров. Чем больше участников сделки и чем сложнее ее предмет, тем выше эти издержки.
3. Издержки измерения - затраты на соответствующую измерительную технику, на проведение собственно измерения, на осуществление мер, имеющих целью обезопасить стороны от ошибок измерения и, наконец, потери от этих ошибок. Издержки измерения растут с повышением требований к точности. Громадная экономия издержек измерения была достигнута человечеством в результате введения стандартов мер и весов.
4. Издержки спецификации и защиты прав собственности - расходы на содержание судов, арбитража, государственных органов, затраты времени и ресурсов, необходимых для восстановления нарушенных прав. Любое нарушение требуется сначала зафиксировать, затем оценить его тяжесть, обеспечить поимку или явку нарушителя, наложить наказание. Д.Норт относят сюда же затраты на поддержание в обществе консенсусной идеологии, поскольку воспитание членов общества в духе соблюдения общепринятых неписаных правил и этических норм является во многих случаях более экономным способом защиты прав собственности, чем формализованный юридический контроль.
5. Издержки оппортунистического поведения. Термин "оппортунистическое поведение" был введен О.Уильямсоном – недобросовестное поведение, нарушающее условия сделки или нацеленное на получение односторонних выгод в ущерб партнеру. ложь, обман, бездельничье на работе и т.д.
Две основных формы формы оппортунистического поведения - "отлынивание" и "вымогательство".
Термином "отлынивание" (shirking) А.Алчян и Г.Демсец обозначили работу с меньшей отдачей и ответственностью, чем следует по договору. Особенно удобная почва для него создается в условиях совместной деятельности целой группой,
Если личный вклад каждого агента в общий результат измеряется с большими ошибками, то вознаграждение будет слабо связано с действительной эффективностью его труда. Отсюда - отрицательные стимулы, подталкивающие к "отлыниванию".
Если информация о действительном поведении агента является дорогостоящей, то тогда в известных границах он может действовать бесконтрольно, следуя своим собственным интересам, не обязательно совпадающим с интересами организации. Отсюда - возможность "отлынивать" (в пределах безопасности).
Другая форма оппортунистического поведения - "вымогательство" (hold-up) – форма постконтрактного оппортунистического поведения, направленного на присвоение квазиренты (разница между доходом от фактора при его использовании в данном месте и доходом при наилучшем альтернативном варианте)
Пример, рабочий, приобретший за много лет какие-то уникальные навыки. В условиях двусторонней монополии, когда ни одному из участников нельзя найти адекватной замены на рынке, возникает дополнительный чистый доход - квази-рента, которая должна каким -то образом делиться между ними. Но существует она лишь до тех пор, пока длится сотрудничество. Расторжение или невозобновление сделки грозит полной потерей капитала, воплощенного в специальных активах. Это и создает почву для "вымогательства". У каждого из партнеров появляется возможность шантажировать другого угрозой прервать с ним деловые отношения.
6. Издержки "политизации - издержки, сопровождающие принятие решений внутри организаций. Включают издержки коллективного принятия решений и Издержки влияния( при централизованном принятии решений)
Пол Милгром и Джон Роббертс выделили 2 группы издержек: координационные и мотивационные.
В первом случае в качестве источника издержек выступают недостатки координации между индивидами, во втором — недостатки их рациональности и/или нравственности. Координационные издержки осуществляются для обеспечения состыковки планов, а мотивационные издержки — для состыковки стимулов.
- Анализа официальных данных, статистики правительства;
- Сопоставления общей величины издержек «на глаз»
- Спецификации транзакционных издержек;
- Сбора данных путём анкетирования, опроса
5.3 Внешние эффекты. Теорема КоузаТеория внешних эффектов развивалась в рамках современной теории благосостояния, её результаты стали составной частью неоинституциональной теории
В неоклассической теории внешние эффекты рассматривались как форма проявлении «провала рынка», т.е. последствие несовершенности механизма цен. Внешние эффекты (экстерналии) – дополнительные издержки или выгоды, которые не нашли отражения в ценах.
Термин был введён в 1920 году Артуром Пигу в книге «Теория благосостояния». Внешние эффекты- общественные выгоды и издержки производства любого блага, которые не учитываются самим производителем, но которые оказывают влияние на благосостояние других участников рынка, непосредственно не участвующих в сделке.
Внешние эффекты – величина полезности или издержек, которые не предусмотрены в условиях контракта. При наличии внешних эффектов рыночное равновесие перестаёт быть эффективным: появляется «мертвый груз» (eng. Deadweight Loss), нарушается эффективность по Парето, то есть возникает фиаско рынка.
Социальный оптимум и рыночное равновесие:
Выделяют положительные и отрицательные внешние эффекты. Классическим примером положительной экстерналии со стороны производителя является взаимодействие расположенных рядом пасеки и яблоневого сада: пчёлы способствуют повышению урожая яблок, а яблони — увеличению сбора мёда, при этом их хозяева не вступают между собой ни в какие рыночные отношения. Однако, частный производитель ориентируется на рыночную цену, которая определяется полезностью произведенного им товара для тех участников рынка, которые платят за этот товар. Рынок не отражает полезность данного производства для тех, кто получает выгоду бесплатно. Например, фермеры не будут доплачивать пчеловоду за то, что его пчелы летают по их полям. В результате уровень рыночного спроса на товар пчеловода или его производство оказывается ниже реально существующей общественной выгоды. Цена устанавливается на более низком уровне. Рынок диктует более низкий объем предложения.
Для ограничения отрицательных экстерналий государство использует корректирующие налоги (налоги Пигу). Корректирующий налог (Внешние эффекты (экстерналии)) – это налог на выпуск товаров и услуг, характеризующихся отрицательными внешними эффектами.
Введение такого налога называется интернализацией внешнего эффекта, так как он побуждает покупателей и продавцов учитывать экстерналии их деятельности.
Интернализация внешних эффектов - воздействие на стимулы, побуждающее индивидов учитывать внешнее влияние результатов деятельности как внутреннее. Интернализация - сокращение или устранение отрицательных внешних эффектов путём превращения их во внутренние.
Интерналии (внутренние эффекты) - это издержки или выгоды, получаемые участниками сделки, которые не были оговорены при её заключении.
Пример интерналии: осуществляя транзит газа через территорию Украины российская компания «Газпром» столкнулась с неожиданными убытками в результате того, что Украина стала воровать российский газ.
Рональд Коуз считает, что государство не способно решить проблему внешних эффектов, проблема может быть решена путем соглашения между заинтересованными сторонами, если:
1) участники рынка знают все и новое узнают мгновенно и однозначно; все друг друга понимают идеально, то есть слова не нужны;
2) у всех участников со всеми всегда согласованы ожидания и интересы; при изменении условий сделки согласование происходит мгновенно; любое оппортунистическое поведение исключено.
3) каждому товару или ресурсу соответствует множество взаимозаменяемых.
Теорема Коуза: если права собственности всех сторон тщательно определены, а трансакционные издержки равны нулю, то конечный результат (максимизирующий ценность производства) не зависит от изменений в распределении прав собственности.
Каждое из прав окажется в руках собственника, способного предложить за него наивысшую цену на основе наиболее эффективного использования данного права.
При условии, что размеры негативных внешних эффектов значительны, целесообразно вмешательство государства.
Пример: Дым от фабрики причиняет ущерб пяти жителям, проживающим по соседству с фабрикой, загрязняя белье, которое они вывешивают сушиться на улицу. Ущерб, причиненный фабрикой каждому жителю = 75 долл., общая величина ущерба = 375 долл.
Ущерб от дыма можно устранить:
- Установкой на фаборичной трубе поглотителя дыма = 150 долл.
- покупкой электросушилок по 50 долл. каждая (итого 250 долл.)
Какое решение требует наименьших издержек?
Зависит ли достижение эффективного результата от того, каким образом распределены права собственности – принадлежит ли жителям (1) право запретить фабрике загрязнять воздух или фабрика (2) имеет право загрязнять воздух.
А) Если «право на чистый воздух» принадлежит жителям, то фабрика должна выбрать одну из доступных альтернатив:
1- загрязнять воздух и компенсировать жителям ущерб в размерер 375 долл;
2- установить поглотитель дыма на трубу, затратив на это 150 долл.;
3- купить 5 сушилок за 250 долл.
Очевидно, что фабрика выберет решение на 150 долл. и установит поглотитель дыма
Б). Если право на чистый воздух принадлежит фабрике, т.е. она может беспрепятственно загрязнять воздух, то у жителей три альтернативы
1- нести общий ущерб в размере 375 долл.
2- купить 5 сушилок по 50 долл.
3- купить для фабрики поглотитель дыма за 150 долл. И договориться о его установке
Очевидно, что жители выберут поглотитель дыма….. и договорятся с фабрикой об установке (их общая выгода от возможности сушить белье на воздухе больше, чем затраты на установку поглотителя дыма).
Таким образом, эффективное решение будет найдено в процессе добровольного обмена индивидуальными правами на рынке независимо от того, как суд распределит права собственности. В данном примере трансакционные издержки (ТРИЗ) = 0
Предпосылка о нулевых ТРИЗ нереалистична во многих конфликтных ситуациях. Стороны должны потратить, как минимум, время и деньги на то, чтобы встретиться для обсуждения конфликта. Предположим, что каждый житель должен потратить 60 долл. На то, чтобы встретиться с другими жителями. Рассмотрим данную ситуацию.
Если право чистого воздуха принадлежит жителям, то у фабрики есть снова те же три альтернативы и она выберет наиболее дешевый вариант - поглотитель дыма.
Если право загрязнять – у фабрики, то жители выберут вариант покупки сушилок, т.к. он будет наиболее дешевый, но не самый эффективный способ решения проблемы.
Итак, если ТРИЗ не равны НУЛЮ , то право фабрики загрязнять чистый воздух приводит к неэффективному результату. Возникает вопрос – как свести к МИНИМУМУ влияние ТРИЗ, выбрав ту правовую норму , которая приводит к эффективному результату?
Когда ТРИЗ блокируют ведение переговоров и препятствуют достижению договоренности, эффективность использования ресурсов будет определяться начальным распределением прав собственности.
Нормативная версия теоремы КОУЗА указывает как следует поступать суду , решающему споры в условиях высоких ТРИЗ, которые мешают достижению частных договоренностей.
В условиях позитивных ТРИЗ эффективность конечного размещения ресурсов не является независимой от выбора правовой нормы, поэтому предпочтения следует отдать такому первоначальному распределению прав , которое минимизирует влияние ТРИЗ.
По Познеру «суд должен передать правомочие той стороне, которая получила бы его , если бы ТРИЗ =0» В этом случае не будет необходимости в дорогостоящем процессе обмена правомочиями. Т.е. закон или судебное решение должны воспроизводить результат, который сложился бы на рынке, если бы ТРИЗ =0. В нашем примере это – «право жителей пользоваться чистым воздухом»
ТРИЗ имеют ключевое значение для работы рынка. Если они незначительны , то внешние эффекты могут быть устранены посредством рынка без вмешательства государства. Неэффективное распределение прав собственности будет исправлено в процессе рыночного обмена этими правами. Однако, если ТРИЗ велики и препятствуют заключению рыночных сделок, то первоначальное распределение прав собственности окажет влияние на размещение ресурсов и эффективность производства.
Слишком высокие ТРИЗ могут полностью блокировать обмен в какой-то сфере ( дорожное движение) В таких случаях права регулируются государством, что также связано с издержками. Для принятия решения чиновникам тоже нужна информация, кроме того нельзя исключить некомпетентность людей , принимающих решения или их нахождение под чьим-то влиянием
В том случае, когда выгоды от вмешательства государства меньше, чем издержки этого вмешательства, оптимальной политикой будет вообще не предпринимать никаких действий по поводу внешних эффектов. …Если индивидов по каким-то причинам невозможно или нецелесообразно заставить оплатить полученный положительный внешний эффект от потребления блага, то данное благо превращается в общественное. Чисто общественное благо — благо, которое потребляется коллективно всеми людьми независимо от факта оплаты ими данного потребления. Свойства общественного блага: неизбирательность и неисключаемость в потреблении.
Неизбирательность означает, что потребление блага одним человеком не снижает (значимо) возможность потребления данного блага другими людьми. Неисключаемость означает, что невозможно (невыгодно) не допустить людей к потреблению блага, если они отказались платить.